华扬资本学院董事会秘书实务操作研修班

　　【开课时间】

　　最新开班时间（第5期第一次课程）： 2013年1月17-20日（常年滚动开班）

　　课程学制半年，学期12天，每2个月集中上课一次，分3次上完，每次4天，常年滚动循环开班，学员可免费复训。

　　【课程背景】

　　董事会秘书是企业上市筹划和操作过程中不可或缺的重要职位，也是公司治理、投资者关系管理、公司市值和资本价值管理的关键岗位。

　　作为“对外沟通联络，对内协调管理”的枢纽岗位，这不仅要求“董秘”具备与资本市场相关的财务、法律、金融、投资、管理等多方面的专业技能，同时也须具备组织协调、决策咨询和外联等能力。因此，优秀的董秘已经成为全面型的稀缺人才，也是上市公司及拟上市企业重点培养的核心管理人才。

　　拟上市公司可以通过外部招聘或内部选拔培养董秘的方式来完成公司上市相关工作，但从过往的实践看来，外部招聘董秘做法成功率很低，主要原因是引进的外部董秘存在对公司的忠诚度和认同度不高、对公司业务发展缺乏熟悉和理解、个人行为具有短期性、商业秘密泄露风险大、付出成本过高等问题。

　　因此，内部选拔培育优秀董秘成为越来越多公司的首要选择。

　　为此，华扬资本学院作为国内实战型的资本运营人才培训机构，特长期开办“中小企业董秘实操研修班”，整合国内知名上市公司董秘、财务总监、独立董事，以及一流的券商、会计师、律师和投资商等多方面的资源，系统培训公司董事会秘书专业知识和提升工作实操能力，为公司培育打造能够满足需要的优秀董秘人才。

　　【培养模式】

　　华扬独创的咨询式培养模式，为每家企业配备专业学习顾问，并长期提供专业咨询，帮助解决董秘工作中遇到的问题；

　　不定期举行以董秘、财务总监、会计师、律师、投行人士为核心的专业人事交流活动。形成以“知识培训——问题咨询——专业交流”为一体的链条式持续型服务模式。

　　【课程目标】

　　针对中小企业策划上市过程对董秘的工作要求，通过系统的课程学习和服务，将培训对象打造成为专业的董事会秘书，使董秘具备中小企业上市前后相关的财务、法律、金融、投资、管理等多方面的专业知识，同时具备组织协调、决策咨询和外联等工作能力。

　　【课程特色】

　　实操型培训：课程设置完全从实操和经验分享角度讲解董秘生涯中碰到的各种问题及处理方式；

　　名师级培训：课程均由长期工作在资本市场第一线的，全程参与多个企业改制上市及后续资本运营项目，对市场有着细致入微的了解和透彻观察的专家学者精心讲解；

　　咨询式培训：咨询式的培训，企业能以少量的培训费用获得更高价值的咨询，不但听课，更帮您解决问题；

　　平台式培训：建立董秘俱乐部，由资本学院团队支持，搭建长期的职业董秘交流平台，为企业长期发展储备人才；为学员提供优秀的券商、律师、会计师和投资商等相关资源。

　　持续性培训：通过“资本邦”电子杂志、纸质杂志、论坛沙龙等学习、交流和发展平台，长期为董秘免费提供各种专业知识方面的答疑解惑。

　　【培养体系】

　　华扬采用三位一体的独特培养体系，既注重知识层面的系统学习，也注重现场考察的直观体验，更强调行业人士的经验交流。全方位、多角度、现身说法地将培养对象打造成为金牌董秘。

　　五大主修课程

　　课程一：董秘职责与公司治理

　　模块一：

　　董秘的职责与义务

　　董秘主要工作职责与定位

　　董秘的日常工作体系

　　董秘知识结构与能力要求

　　如何实现企业价值最大化

　　模块二：

　　公司治理与三会运作

　　公司治理概述

　　上市公司治理的规则及特点

　　公司治理与三会运作

　　民营公司治理主要关注问题

　　模块三：

　　信息披露与投资者关系

　　信息披露

　　投资者关系沟通

　　投资价值传播与企业路演

　　关系管理（监管层、投资者、媒体）

　　课程二：董秘财务和法律相关专业知识

　　模块一：

　　董秘必备财务知识

　　董秘主要关注的财务问题

　　财务、会计知识框架体系

　　财务报表解读与分析

　　改制上市主要财务工作

　　模块二：

　　董秘必备法律专业知识

　　与董秘有关的法律法规

　　董秘主要关注的法律问题

　　改制上市主要法务工作

　　上市公司运作规范与法律责任

　　模块三：

　　上市公司内控规范

　　内控基本规范及指引

　　监管机构对内控要求

　　内控信息披露

　　内控失败案例

　　课程三：IPO申报、审核、发行阶段重点问题

　　模块一：

　　招股说明书重点关注问题

　　招股说明书逻辑结构与关系

　　招股书各章节重点关注问题

　　近期审核关注要点

　　被否案例分析

　　模块二：

　　募集资金管理

　　募集资金管理的总体要求

　　募集资金投资项目的确定

　　募集资金使用与用途变更

　　募集资金的管理与监督

　　模块三：

　　上市路演与市值管理

　　企业过会前后董秘主要工作

　　企业路演

　　投资者关系管理

　　上市后董秘主要工作

　　课程四：股权融资与商业模式

　　模块一：

　　股权融资

　　股权融资概述

　　商业计划书

　　财务预测与企业估值

　　融资谈判与投资条款

　　模块二：

　　投资分析

　　投资价值分析

　　投资风险分析

　　财务评价与融资策略

　　投资项目总体评估

　　模块三：

　　商业模式

　　现代商业模式创新

　　典型商业模式分析比较

　　投资角度的优秀商业模式

　　企业商业模式设计与改进

　　课程五：股权管理与股权激励

　　模块一：

　　股权激励基础

　　股权激励价值与风险

　　股权激励本质与核心

　　股权激励与资本运营

　　与股权激励相关的法律法规

　　模块二：

　　构建规范的持股模式

　　股权激励的基本形式

　　管理层持股模式比较分析

　　不规范的持股形式清理方式

　　如何构建规范的持股模式

　　模块三：

　　股权激励方案设计

　　股权激励方案设计整体思路

　　六定：定人定量定价定条件等

　　股权激励实施流程

　　实施股权激励重点关注问题

　　考察

　　到知名上市公司考察：深圳地区优秀民营上市公司参观考察；

　　到创投机构考察：了解深圳前沿创投服务模式，对接资本资源；

　　交流

　　与上市公司董秘交流：董秘分享在企业上市过程的各种心得体会；

　　与上市公司财务总监交流：财务总监分享与董秘工作的分工与合作；

　　与上市公司独立董事交流：独立董事分享公司治理的心得体会。

　　【培养流程】

　　定制学习计划；→开始课程学习（资深老师授课/课后作业配备学习顾问）；→参观考察/交流学习（参观上市公司，创投机构，与资深董秘，独立董事交流）；→董秘俱乐部服务（网上网下平台获取资讯，交流分享，提供专业咨询，及时答疑，推荐资源）。

　　备注：

　　毕业收成典礼：学员企业案例毕业演练，由资深保荐人、律师、会计师组成的评审团联合评审，评审团对学员企业案例进行点评总结，毕业典礼。

　　【师资介绍】

　　授课团队：国内优秀的具有丰富实战经验的保荐人、律师、会计师、投资商

　　交流团队：知名上市公司董事会秘书、财务总监、独立董事

　　资本对接：知名创投机构、大型创投交流平台

　　【培养对象】

　　拟上市公司董事会秘书、证券事务代表等管理人员；

　　拟改制上市企业办公室主任、人力资源总监、财务总监、上市小组组长等管理人员；

　　董事长助理（秘书）、总经理助理（秘书）等；

　　有志于成为董秘的人士；

　　【时间/地点】

　　课程学制半年，每2个月集中上课一次，每次4天，循环开班，学员可复训。

　　【收费标准】

　　每人收费29800元

　　【费用包含】

　　课程专家授课费、详细讲义和资料、课程餐费等；

　　免费成为华扬“资本俱乐部”会员，享受资本市场相关资讯服务；

　　本培训班长期开班，老学员可免费参加复训；

　　注：学员差旅费、住宿费需自理。（住宿可由主办方协助安排）

　　【报名流程】

　　① 第一步：预报名，填写报名表。

　　联系主办方索取报名表，填写报名表回传以作登记；

　　② 第二步：发送入学通知书。

　　主办方核对名单以后，给学员发送入学通知书，告知详细安排；

　　③ 第三步：办理缴费，安排行程。

　　学员按照入学通知书要求按时办理交费，主办方联系确定学员行程安排；

　　④ 第四步：按时参加课程。

　　请携带入学通知书按时到授课现场，领取资料参加课程；

　　【关于华扬】

　　华扬资本学院致力于为中国高成长企业提供全方位改制上市、并购重组、财务管理、融资、商业模式设计等资本运营教育咨询服务。

　　学院立足深圳，面向全国，依托于华扬专业的资本咨询团队，同时整合国际国内资深的投资银行家、会计师、律师、知名投资人、知名企业家、行业专家、研究咨询机构等，通过课程为企业提供实战、可操作性的资本培训服务，通过报告杂志为企业提供深度的研究资讯信息，通过活动为企业搭建资本对接交流平台，成为企业贴身的资本顾问专家，帮助企业解决发展过程中资本难题，提升企业资本价值水平，助力企业成就飞跃梦想。

　　华扬资本学院已累计培训企业超过千家，成功帮助多家企业制定长期资本发展规划、梳理企业商业模式、引进战略投资机构等，同时为近百家企业引入专业服务机构，帮助进行改制、重组、股权激励等，华扬学员企业已有多家成功实现创业板、中小板及海外上市。华扬资本学院平台已经成为创业企业逐步成长的孵化器，成长型企业实现快速飞跃的助推器，大中型企业做强做大的服务器。